第一章 總則
第一條 為了規(guī)范湖南省區(qū)域性股權市場活動，保護投資者合法權益，防范區(qū)域性股權市場金融風險，促進區(qū)域性股權市場健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國公司法》、《國務院辦公廳關于規(guī)范發(fā)展區(qū)域性股權市場的通知》（國辦發(fā)〔2017〕11號，以下簡稱《通知》）、《區(qū)域性股權市場監(jiān)督管理試行辦法》（證監(jiān)會令第132號，以下簡稱《辦法》）、《湖南省地方金融監(jiān)督管理條例》（以下簡稱《條例》）等規(guī)定，結合我省實際，制定本辦法。
第二條 區(qū)域性股權市場是為我省行政區(qū)域內中小微企業(yè)證券非公開發(fā)行、轉讓及相關活動提供設施與服務的場所，是多層次資本市場體系的重要組成部分，是省內重要的金融基礎設施，是扶持中小微企業(yè)政策措施的綜合運用平臺，具有區(qū)域性、私募性和一定公益性。
設立區(qū)域性股權市場，應當經(jīng)省人民政府批準、公示，并報國務院證券監(jiān)督管理機構備案。
第三條 在我省區(qū)域性股權市場非公開發(fā)行和轉讓中小微企業(yè)股票、可轉換為股票的公司債券和國務院有關部門認可的其他證券，以及開展企業(yè)掛牌、登記托管、展示等相關活動，適用本辦法。
國家對區(qū)域性股權市場另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
第四條 在區(qū)域性股權市場內的證券發(fā)行、轉讓及相關活動，應當遵守法律、行政法規(guī)等規(guī)定，遵循公平自愿、誠實信用、風險自擔的原則。禁止欺詐、內幕交易、操縱市場、非法集資行為。
除區(qū)域性股權市場外，我省其他各類交易場所、機構不得組織證券發(fā)行和轉讓活動。
第五條 省地方金融監(jiān)管局承擔對區(qū)域性股權市場日常監(jiān)督管理職責，依法查處違法違規(guī)行為，組織、協(xié)調、指導金融風險防范與處置。市（自治州）、縣（市、區(qū)）人民政府地方金融監(jiān)督管理部門負責本行政區(qū)域內區(qū)域性股權市場分支機構的日常監(jiān)督管理、金融風險防范與處置等具體工作。
第六條 中國證券監(jiān)督管理委員會湖南監(jiān)管局（以下簡稱“湖南證監(jiān)局”）負責對省內區(qū)域性股權市場監(jiān)督管理工作進行指導、協(xié)調和監(jiān)督，對市場規(guī)范運作情況進行監(jiān)督檢查，對市場風險進行預警提示和處置督導。
省地方金融監(jiān)管局與湖南證監(jiān)局建立區(qū)域性股權市場監(jiān)管合作和信息共享機制，就監(jiān)管協(xié)同、信息共享、風險處置等方面形成合力。
第七條 支持區(qū)域性股權市場集聚地方金融要素，加快推進改革創(chuàng)新，提升為中小微企業(yè)提供綜合服務、支持企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展、培育企業(yè)規(guī)范上市功能，逐步形成“基礎制度扎實、服務功能完備、市場監(jiān)管有效、風險控制良好”的市場生態(tài)。
第二章 運營機構
第八條 湖南股權交易所有限公司（以下簡稱“湖南股交所”）是經(jīng)省人民政府批準設立、在中國證監(jiān)會備案的省內區(qū)域性股權市場運營機構（以下簡稱“運營機構”），負責組織區(qū)域性股權市場的活動，對市場參與者進行自律管理，保障市場規(guī)范穩(wěn)定運營。湖南股交所的全資子公司湖南省股權登記管理中心有限公司（以下簡稱“登記管理中心”）是專門的股權登記托管機構，負責為全省非上市企業(yè)提供股權登記托管服務。
運營機構不得在省外設立分支機構，不得為我省行政區(qū)域以外企業(yè)證券的發(fā)行、轉讓或者登記托管提供服務。
第九條 運營機構應當具備下列條件：
�。ㄒ唬┮婪ㄔO立的法人；
�。ǘ┕蓶|具有較強的實力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)和嚴重失信行為；
�。ㄈ╅_展業(yè)務活動所必需的營業(yè)場所、業(yè)務設施、運營資金、專業(yè)人員；
�。ㄋ模┙∪姆ㄈ酥卫斫Y構；
�。ㄎ澹┩晟频娘L險管理與內部控制制度；
（六）法律、法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
第十條 運營機構的董事、監(jiān)事、高級管理人員，應當符合相關法律法規(guī)的規(guī)定。
有《證券法》第一百零四條規(guī)定的情形，或者被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施且仍處于禁入期的，不得聘為運營機構的從業(yè)人員。
第十一條 運營機構職責主要包括:
�。ㄒ唬┌凑諊液臀沂∮嘘P規(guī)定開展業(yè)務，制定、完善并實施區(qū)域性股權市場規(guī)范運行的制度體系，建立健全風險管理、內部控制、資產(chǎn)質量、信息披露、關聯(lián)交易等業(yè)務規(guī)則和管理制度；
（二）制定、完善業(yè)務操作細則（包括但不限于企業(yè)展示、掛牌、摘牌、股權登記托管業(yè)務，以及證券非公開發(fā)行和轉讓、信息披露、投資者適當性管理、中介機構管理等）和自律管理規(guī)則；
�。ㄈ┙M織企業(yè)展示、掛牌，開展中小微企業(yè)證券非公開發(fā)行、轉讓及相關活動；
�。ㄋ模橹行∥⑵髽I(yè)提供財務顧問、信息咨詢、管理培訓、路演宣傳、人才培養(yǎng)等服務；
�。ㄎ澹┓e極探索區(qū)域性股權市場在企業(yè)上市孵化培育方面的功能作用，推動符合條件的企業(yè)進入高層次資本市場；
�。⿲κ袌鰠⑴c者和市場活動進行自律性管理；
（七）發(fā)布和管理省內區(qū)域性股權市場相關信息；
（八）法律、法規(guī)和政策規(guī)定的其他職責。
第十二條 運營機構不得從事下列活動：
（一）吸收或者變相吸收公眾存款；
�。ǘ┓欠ㄩ_展受托投資、自營貸款、受托發(fā)放貸款等業(yè)務；
�。ㄈ┓欠òl(fā)行或者代理銷售理財、信托計劃等資產(chǎn)管理產(chǎn)品；
�。ㄋ模┏龊藴实臉I(yè)務范圍開展金融業(yè)務；
�。ㄎ澹┓�、法規(guī)和國家規(guī)定禁止從事的其他活動。
第十三條 運營機構的下列事項，應當經(jīng)省地方金融監(jiān)管局審批：
�。ㄒ唬┖喜ⅰ⒎至�；
（二）減少注冊資本；
（三）變更業(yè)務范圍和經(jīng)營區(qū)域；
�。ㄋ模┳兏毓晒蓶|、實際控制人。
第十四條 運營機構的下列事項，應當自相關事項發(fā)生之日起5個工作日內向省地方金融監(jiān)管局和湖南證監(jiān)局備案：
�。ㄒ唬┰O立分支機構；
�。ǘ┳兏Q、住所或者主要經(jīng)營場所；
�。ㄈ┰黾幼再Y本；
�。ㄋ模┳兏隆⒈O(jiān)事、高級管理人員；
�。ㄎ澹┏兏毓晒蓶|、實際控制人以外的其他股權變動事項以及控股股東、實際控制人股權轉讓、委托行使表決權等；
�。┬薷摹豆菊鲁獭�、重要制度及自律規(guī)則；
�。ㄆ撸┬略O業(yè)務板塊或者對現(xiàn)有業(yè)務板塊進行重要調整；
�。ò耍┳C券發(fā)行、掛牌。
運營機構發(fā)生以下重大事項時，應當同時向中國證監(jiān)會備案：（一）控股股東、實際控制人發(fā)生調整（包括股權轉讓、委托行使表決權等）；（二）法定代表人、董事長、總經(jīng)理發(fā)生變更；（三）運營機構股本、持股（包括表決權）百分之五以上股東發(fā)生變動；（四）修改《公司章程》及重要自律規(guī)則；（五）省地方金融監(jiān)管局根據(jù)審慎原則認定的其他重大事項。
第三章 業(yè)務管理
第十五條 區(qū)域性股權市場應當聚焦服務中小微企業(yè)的核心功能，根據(jù)企業(yè)資質類型和需求，為企業(yè)提供掛牌、展示、純托管等不同類別的服務。本辦法所指掛牌是指非上市企業(yè)在區(qū)域性股權市場披露企業(yè)信息，并開展股份（股權）登記、托管、交易等業(yè)務的行為。展示是指企業(yè)在區(qū)域性股權市場披露企業(yè)基本情況、融資需求等信息的行為。托管是指非上市企業(yè)及其股東在區(qū)域性股權市場進行股權登記托管、過戶登記、信息查詢、分紅派息登記、股權質押登記等業(yè)務的行為。
運營機構應當根據(jù)企業(yè)科技、行業(yè)屬性和發(fā)展階段科學設置板塊，并根據(jù)不同板塊制定具體的掛牌標準，對不同板塊的掛牌企業(yè)實施分類管理和差異化的信息披露。運營機構要向企業(yè)明示掛牌、托管、展示等服務的不同條件、要求以及有關的權利義務，不得誤導企業(yè)掛牌。運營機構應當建立退出機制，明確摘牌條件和程序，對于嚴重違法違規(guī)和不符合掛牌條件的企業(yè)，及時進行摘牌。
第十六條 在區(qū)域性股權市場展示的企業(yè)應當是依法設立，有符合《中華人民共和國公司法》規(guī)定的治理結構，沒有處于持續(xù)狀態(tài)的重大違法行為的本省企業(yè)。
展示企業(yè)可以在區(qū)域性股權市場公示基本信息、發(fā)布一次性融資或者轉讓信息。
第十七條 企業(yè)在區(qū)域性股權市場登記托管，應當符合本辦法第十六條規(guī)定的條件。純托管企業(yè)，僅在區(qū)域性股權市場進行股份或者股權登記存管，不掛牌、不展示、不發(fā)布融資或者轉讓信息，運營機構可以為其提供股權過戶服務。純托管企業(yè)應當是在我省行政區(qū)域內注冊的企業(yè)，可以不受股東不超過200人的限制。
第十八條 企業(yè)在區(qū)域性股權市場掛牌，應當符合下列條件:
�。ㄒ唬┍巨k法第十七條規(guī)定的條件；
�。ǘ┮寻凑障嚓P規(guī)定在我省區(qū)域性股權市場辦理股權登記托管；
�。ㄈ┓伞⒎ㄒ�(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
第十九條 企業(yè)在區(qū)域性股權市場發(fā)行股票，應當符合下列條件:
�。ㄒ唬┍巨k法第十八條規(guī)定的條件；
�。ǘ┓�、法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
第二十條 企業(yè)在區(qū)域性股權市場發(fā)行可轉換為股票的公司債券，除符合《公司法》有關條件外，還應當符合下列條件：
�。ㄒ唬┍巨k法第十九條規(guī)定的條件；
�。ǘ┰瓌t上應當為生產(chǎn)經(jīng)營型公司，單一法人主體；
（三）債券募集說明書中有具體的公司債券轉換為股票的辦法，其中轉股條件應當明確轉股定價和轉股方式等信息，轉股申報期和轉股價格合理，轉股路徑具備可操作性，轉股對象不得為發(fā)行人之外的公司；
（四）本企業(yè)已發(fā)行的公司債券或者其他債務沒有處于持續(xù)狀態(tài)的違約或者遲延支付本息的情形；
（五）募集資金應當用于自身生產(chǎn)經(jīng)營需要，有明確用途，不得用于國家明確的限制性行業(yè)或用途，不得將所募資金轉借他人；
�。┓伞⒎ㄒ�(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
第二十一條 未經(jīng)國務院有關部門認可，不得在區(qū)域性股權市場發(fā)行除股票、可轉換為股票的公司債券之外的其他證券。
運營機構應當制定完善的可轉債業(yè)務規(guī)則，對可轉債發(fā)行人的資質條件、信息披露、募集資金用途、募集資金托管、償還保障、轉股安排、審核要求、風險處置等事項作出明確規(guī)定, 建立完善可轉債發(fā)行負面清單，合理安排發(fā)行規(guī)模。
第二十二條 在區(qū)域性股權市場發(fā)行證券，應當向合格投資者發(fā)行。單只證券持有人累計不得超過200人，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。
前款所稱合格投資者，是指具有較強風險識別和承受能力,并符合下列條件之一：
�。ㄒ唬┳C券公司、期貨公司、基金管理公司及其子公司、商業(yè)銀行、保險公司、信托公司、財務公司等依法經(jīng)批準設立的金融機構，以及依法備案或者登記的證券公司子公司、期貨公司子公司、私募基金管理人；
（二）證券公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、基金管理公司及其子公司產(chǎn)品、期貨公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、銀行理財產(chǎn)品、保險產(chǎn)品、信托產(chǎn)品等金融機構依法管理的投資性計劃；
�。ㄈ┥鐣Ｕ匣�、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金、慈善基金等社會公益基金以及依法備案的私募基金；
�。ㄋ模┮婪ㄔO立且最近一年度凈資產(chǎn)不低于100萬元的法人或者其他組織；
�。ㄎ澹┰谝欢〞r期內擁有符合中國證監(jiān)會規(guī)定的金融資產(chǎn)價值不低于人民幣50萬元，且具有2年以上金融產(chǎn)品投資經(jīng)歷或者2年以上金融行業(yè)及相關工作經(jīng)歷的自然人。
符合下列情形之一的，不受以上規(guī)定限制：
（一）證券發(fā)行人、掛牌公司實施股權激勵計劃；
�。ǘ┳C券發(fā)行人、掛牌公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員及發(fā)行、掛牌前已持有股權的股東認購或者受讓本發(fā)行人、掛牌公司證券；
�。ㄈ┮蚶^承、贈與、司法裁決、企業(yè)并購等非交易行為獲得證券；
�。ㄋ模┘兺泄芷髽I(yè)的股權過戶登記服務。
第二十三條 在區(qū)域性股權市場發(fā)行證券，不得通過拆分、代持等方式變相突破合格投資者標準。有下列情形之一的，應當穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計算投資者人數(shù)：
（一）以理財產(chǎn)品、合伙企業(yè)等形式匯集多個投資者資金直接或者間接投資于證券的；
（二）將單只證券分期發(fā)行的。
理財產(chǎn)品、合伙企業(yè)等投資者符合本辦法第二十二條第二款第（二）項、第（三）項規(guī)定的除外。
第二十四條 在區(qū)域性股權市場發(fā)行證券，不得采用廣告、公開勸誘等公開或者變相公開方式。通過互聯(lián)網(wǎng)、廣播電視、報刊等向社會公眾發(fā)布招股說明書、債券募集說明書、擬轉讓證券數(shù)量和價格等有關證券發(fā)行或者轉讓信息的，屬于前款規(guī)定的公開或者變相公開方式,但符合下列條件的除外：
（一）通過運營機構的信息系統(tǒng)、官方網(wǎng)站等網(wǎng)絡平臺向在本市場開戶的合格投資者發(fā)布證券發(fā)行或者轉讓信息；
（二）投資者需憑用戶名和密碼等身份認證方式登錄后才能查看。
第二十五條 在區(qū)域性股權市場轉讓證券的，應當符合本辦法第二十一至二十四條的有關規(guī)定，不得采取集中競價、連續(xù)競價、做市商等集中交易方式。投資者在區(qū)域性股權市場買入后賣出或者賣出后買入同一證券的時間間隔不得少于5個交易日。
第二十六條 運營機構開展金融業(yè)務，應當保障金融消費者權益。
運營機構應當建立完善爭議處理機制，暢通投訴渠道，及時處理與金融消費者的爭議，妥善處理投資者投訴，保護投資者合法權益。
運營機構不得違反規(guī)定為關聯(lián)方提供與本機構利益相沖突的服務，為關聯(lián)方提供服務的條件不得優(yōu)于為非關聯(lián)方提供同類服務的條件。
運營機構的控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員應當按照國家有關規(guī)定和組織章程執(zhí)行關聯(lián)交易事項表決回避。
第二十七條 運營機構應當防范自身與市場參與者、不同參與者之間產(chǎn)生利益沖突。運營機構為參與本市場的企業(yè)提供財務顧問、信息咨詢、管理培訓、路演宣傳等服務時，應當采取業(yè)務隔離措施，避免與投資者產(chǎn)生利益沖突。運營機構為合格投資者買賣證券提供居間介紹服務時，應當公平對待買賣雙方，不得損害任何一方的利益。運營機構向服務對象收取費用時，應當符合有關規(guī)定并披露收費標準。
第二十八條 運營機構應根據(jù)相關制度規(guī)定建立差異化的信息披露制度和定向信息披露系統(tǒng)，供信息披露義務人按照規(guī)定披露信息。運營機構應當制定規(guī)則，明確信息披露義務人和披露信息的內容、方式、頻率等事項，并監(jiān)督信息披露義務人履行信息披露義務。
第二十九條 未進行過股權或者債權融資的企業(yè)可自愿選擇披露的內容和范圍，進行過股權或者債權融資的企業(yè)應根據(jù)外部投資人要求或者有關監(jiān)管要求定期定向披露信息。披露的信息應真實、準確、完整，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
第三十條 運營機構應當根據(jù)省地方金融監(jiān)管局和湖南證監(jiān)局的要求，提供區(qū)域性股權市場信息、業(yè)務文件和其他有關的數(shù)據(jù)、資料。運營機構報送的信息必須真實、準確、完整，指標、格式、統(tǒng)計方法應當規(guī)范、統(tǒng)一，符合中國證監(jiān)會有關規(guī)定。
第四章 賬戶管理與登記結算
第三十一條 投資者在區(qū)域性股權市場買賣證券，應當向登記管理中心申請開立證券賬戶。登記管理中心可以直接為投資者開立證券賬戶，也可以委托參與本市場的證券公司代為辦理。
開立證券賬戶的機構應當對申請人是否符合本辦法規(guī)定的合格投資者條件進行審查，對不符合規(guī)定條件的申請人，不得為其開立證券賬戶。申請人為自然人的，應當確保為本人申請，在為其開立證券賬戶前，應當通過書面或者電子形式向其揭示風險，并要求其確認。
申請人應當如實填寫風險識別能力和承受能力問卷調查，如實承諾資產(chǎn)或者收入情況，并對其真實性、準確性和完整性負責。填寫虛假信息或者提供虛假承諾文件的，應當承擔相應責任。
本辦法施行前已開立證券賬戶但不符合本辦法規(guī)定的合格投資者條件的投資者，不得認購和受讓證券；已經(jīng)認購或者受讓證券的，只能繼續(xù)持有或者賣出。
第三十二條 登記管理中心應當建立投資者資金管理制度，在商業(yè)銀行或者國務院金融監(jiān)督管理機構批準設立的具有證券期貨保證金存管業(yè)務資格的機構開立獨立的專用結算賬戶，專門用于存放投資者資金，專用結算賬戶與運營機構自有資金賬戶要嚴格分離，不得混同。任何單位和個人不得以任何形式挪用投資者資金。
投資者應當確保投資資金來源合法，不得非法匯集他人資金投資區(qū)域性股權市場證券。
運營機構應當每日監(jiān)測投資者資金的變動情況，發(fā)現(xiàn)異常情形及時處理，并向省地方金融監(jiān)管局和湖南證監(jiān)局報告。
第三十三條 區(qū)域性股權市場的登記結算業(yè)務，應當由登記管理中心辦理。
在區(qū)域性股權市場內發(fā)行、轉讓的證券，應當在登記管理中心集中存管和登記。登記管理中心應當根據(jù)證券登記結算的結果，確認證券持有人持有證券的事實，提供證券持有人登記資料。
登記管理中心應當妥善保存登記、結算的原始憑證及有關文件和資料，保存期限不得少于20年。
第三十四條 登記管理中心應當按規(guī)定辦理證券賬戶開立、變更、注銷和證券登記、結算，保證證券持有人名冊和登記過戶記錄真實、準確、完整，證券和資金的清算交收有序進行。登記管理中心不得挪用投資者的證券。
登記管理中心與中國證券登記結算有限責任公司應當逐步建立證券賬戶對接機制，將區(qū)域性股權市場證券賬戶納入資本市場統(tǒng)一證券賬戶體系。
第三十五條 登記管理中心為僅辦理非上市公司股份（股權）變更、質押等登記托管業(yè)務的相關權益人開設的登記托管賬戶，應當與合格投資者賬戶區(qū)分管理，該類賬戶持有人在未經(jīng)合格投資者認定前，不得參與區(qū)域性股權市場證券發(fā)行、轉讓相關活動。企業(yè)股權登記托管信息應當及時在運營機構門戶網(wǎng)站上公開。
第三十六條 登記管理中心應當加強風險管理，對登記托管企業(yè)及其股東的信息資料和商業(yè)秘密履行保密義務。登記管理中心有權拒絕任何單位和個人查詢證券持有人名冊及其相關資料，但下列情況除外：
�。ㄒ唬┳C券持有人本人或者委托受托人查詢；
�。ǘ┮婪ㄏ蜃C券發(fā)行人提供證券持有人名冊及其他有關資料;
�。ㄈ┤嗣穹ㄔ�、人民檢察院及其他國家機關依照法律、法規(guī)規(guī)定和程序進行查詢和取證。
第五章 市場自律
第三十七條 運營機構和登記管理中心的董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他工作人員對其任職機構負有誠實信用的義務。
運營機構和登記管理中心的董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他工作人員不得以任何方式泄露或者利用內幕信息，不得以任何方式從證券發(fā)行中獲取利益。
運營機構和登記管理中心的董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他工作人員在履行職責時，遇到與本人或者親屬等有利害關系情形的，應當回避。
第三十八條 運營機構、登記管理中心制定的業(yè)務操作細則和自律管理規(guī)則，應當符合法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)章和規(guī)范性文件、本辦法等規(guī)定，并在制定后5個工作日內報省地方金融監(jiān)管局和湖南證監(jiān)局備案。
省地方金融監(jiān)管局和湖南證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)業(yè)務操作細則和自律管理規(guī)則違反相關規(guī)定的，應當責令制定機構修改。
第三十九條 運營機構應當按規(guī)定對區(qū)域性股權市場參與者的違法行為及違反自律管理規(guī)則的行為，采取自律管理措施，并向省地方金融監(jiān)管局和湖南證監(jiān)局報告。
以上自律管理措施包括但不限于：
（一）約談；
（二）通報；
（三）責令改正；
�。ㄋ模┯浫胝\信檔案；
�。ㄎ澹┩Ｅ�、摘牌；
�。﹫笫袌霰O(jiān)管、公安和金融監(jiān)管等部門。
第四十條 運營機構應當建立區(qū)域性股權市場誠信檔案，并按照規(guī)定提供誠信信息的查詢和公示。
運營機構和區(qū)域性股權市場參與者及其相關人員的誠信信息，應當同時按照規(guī)定記入中國證監(jiān)會證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。
第四十一條 運營機構、登記管理中心應當將證券交易、登記、結算等信息系統(tǒng)與中國證監(jiān)會指定的監(jiān)管信息系統(tǒng)進行對接。
運營機構應當自每月結束后7個工作日內，向省地方金融監(jiān)管局和湖南證監(jiān)局提交月度報告，包括交易情況、業(yè)務情況以及其他需要說明的事項；自每一年度結束后30日內，向省地方金融監(jiān)管局和湖南證監(jiān)局提交年度工作報告，包括經(jīng)營情況報告、財務報告、控股股東和實際控制人的相關信息、公司治理及規(guī)范運作情況、自律監(jiān)管履行情況、內部風險防控和處置情況、存在的主要問題和風險等；自每一年度結束之日起4個月內，向省地方金融監(jiān)管局和湖南證監(jiān)局提交注冊會計師出具的年度審計報告，因特殊原因不能按時提交的，需申請延遲，延盡期限不超過30日。
第四十二條 中介機構及其業(yè)務人員在區(qū)域性股權市場從事相關業(yè)務活動的，應當誠實守信、勤勉盡責，遵守法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會、湖南省人民政府有關規(guī)定，遵守行業(yè)規(guī)范，對其業(yè)務行為承擔責任。
運營機構應當監(jiān)督規(guī)范中介機構行為，督促其依法合規(guī)開展相關業(yè)務；如發(fā)現(xiàn)中介機構有違法違規(guī)行為的，應當及時處理，并向省地方金融監(jiān)管局和湖南證監(jiān)局報告。
第六章 監(jiān)督管理
第四十三條 省地方金融監(jiān)管局應當加強對區(qū)域性股權市場的非現(xiàn)場監(jiān)督管理，建立健全區(qū)域性股權市場監(jiān)督管理信息系統(tǒng)和信息公示制度，及時、準確掌握運營機構的經(jīng)營和風險狀況。
區(qū)域性股權市場應當按要求接入?yún)^(qū)域性股權市場監(jiān)督管理信息系統(tǒng)并及時報送相關數(shù)據(jù)。
第四十四條 省地方金融監(jiān)管局實施現(xiàn)場檢查，可以采取下列措施:
�。ㄒ唬┻M入運營機構或者區(qū)域性股權市場有關參與者的經(jīng)營活動場所進行檢查；
�。ǘ┰儐栠\營機構或者區(qū)域性股權市場有關參與者的負責人、工作人員，要求其對有關檢查事項作出說明；
（三）調取、查閱、復制與檢查事項有關的文件、資料，對可能被轉移、隱匿、毀損或者偽造的文件、資料、電子設備等依法先行登記予以封存；
（四）檢查運營機構或者區(qū)域性股權市場有關參與者的業(yè)務信息系統(tǒng)，復制有關數(shù)據(jù)資料；
�。ㄎ澹┓�、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他措施。
進入經(jīng)營活動場所進行檢查，應當經(jīng)省地方金融監(jiān)管局負責人批準；檢查人員不得少于二人，并出示行政執(zhí)法證件和檢查通知書；必要時，可以按照相關規(guī)定聘請律師事務所、會計師事務所等第三方機構協(xié)助。
湖南證監(jiān)局可以采取上述規(guī)定的措施，對區(qū)域性股權市場規(guī)范運作情況進行現(xiàn)場檢查。
省地方金融監(jiān)管局和湖南證監(jiān)局依法履行職責，被檢查、調查的單位和個人應當配合，如實提供有關文件和資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞。
第四十五條 運營機構存在違反監(jiān)管要求或者其他違法違規(guī)行為的，省地方金融監(jiān)管局可以采取責令限期改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令參加培訓、責令定期報告、認定為不適當人選等監(jiān)督管理措施。運營機構應當及時整改，并向省地方金融監(jiān)管局報送整改結果。拒不整改或者整改不符合要求的，經(jīng)省地方金融監(jiān)管局主要負責人批準，可以采取以下措施：
�。ㄒ唬┌l(fā)布風險提示；
�。ǘ⿻和２糠謽I(yè)務；
�。ㄈ⿲Ψǘù砣�、董事、監(jiān)事、高級管理人員等進行監(jiān)管談話；
（四）責令更換高級管理人員及有關業(yè)務部門負責人；
�。ㄎ澹┫蚱浜献鹘鹑跈C構通報情況；
�。﹨f(xié)調有關職能部門依法進行處理；
（七）其他監(jiān)管措施。
第四十六條 運營機構違法違規(guī)經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風險，嚴重危害區(qū)域性股權市場秩序、損害投資者利益的，由省地方金融監(jiān)管局責令停業(yè)整頓，并更換有關責任人。
第四十七條 對運營機構或者區(qū)域性股權市場參與者有從事內幕交易、操縱市場等嚴重擾亂市場秩序行為的，依法從嚴查處。
第四十八條 運營機構或者區(qū)域性股權市場參與者發(fā)生違法違規(guī)行為，應當予以行政處罰的，按照《辦法》和《條例》有關規(guī)定給予處罰。
國家機關及其工作人員在區(qū)域性股權市場監(jiān)督管理工作中濫用職權、玩忽職守、徇私舞弊的，依法給予處分。
第四十九條 違反本辦法第四條第二款規(guī)定組織證券發(fā)行和轉讓活動，或者違反本辦法規(guī)定擅自組織開展區(qū)域性股權市場活動的，按《國務院關于清理整頓各類交易場所切實防范金融風險的決定》（國發(fā)〔2011〕38號）和《國務院辦公廳關于清理整頓各類交易場所的實施意見》（國辦發(fā)〔2012〕37號）規(guī)定予以清理，并依法追究法律責任。
第五十條 任何單位和個人對于區(qū)域性股權市場的違法違規(guī)行為，有權向省地方金融監(jiān)管局和其他有關部門舉報。
省地方金融監(jiān)管局和其他有關部門應當公開受理舉報的聯(lián)系方式，依法及時處理接到的舉報，并對舉報人信息和舉報內容嚴格保密。
對實名舉報并提供相關證據(jù)的，省地方金融監(jiān)管局和其他有關部門應當將處理結果及時告知舉報人。
第七章 風險防范與處置
第五十一條 運營機構對經(jīng)營活動中的風險事件承擔主體責任。
運營機構的董事、監(jiān)事和高級管理人員應當按國家和我省相關監(jiān)督管理規(guī)定及崗位職責要求，忠實勤勉盡責，有效防控金融風險。
運營機構股東、實際控制人不得違規(guī)轉移運營機構的資產(chǎn)，不得濫用股東有限責任和實際控制權損害運營機構、其他股東、債權人以及其他利益主體的合法權益。
第五十二條 運營機構應當對區(qū)域性股權市場進行風險監(jiān)測、評估、預警并采取有關處置措施，防范和化解市場風險。
運營機構應當建立健全與區(qū)域性股權市場發(fā)展戰(zhàn)略相適應的全面風險管理體系，明確董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理層、各部門等履行全面風險管理的職責分工，建立多層次、相互銜接、有效制衡的運行機制。
運營機構應當設立專門的風險控制部門，制定風險監(jiān)測、評估、預警和處置制度，設立明確的風險控制指標，采取有效措施，防范和化解區(qū)域性股權市場風險，發(fā)現(xiàn)風險隱患后及時處理，并按規(guī)定報告省地方金融監(jiān)管局和湖南證監(jiān)局。
第五十三條 運營機構應當嚴格按國家相關法律、行政法規(guī)、信息技術管理規(guī)范要求和信息安全需要，做好信息系統(tǒng)的信息安全管理、運維管理等工作，確保區(qū)域性股權市場信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行。
區(qū)域性股權市場的信息系統(tǒng)應當通過中國證監(jiān)會組織的合規(guī)性、安全性評估；未通過評估的，應當限期整改。
第五十四條 運營機構發(fā)生風險事件時，應當立即采取相應措施并向省地方金融監(jiān)管局和湖南證監(jiān)局報告。
運營機構發(fā)生流動性困難、重大待決訴訟或者仲裁、重大負面輿情，主要負責人、法定代表人下落不明或被刑事立案偵查、接受監(jiān)察調查，出現(xiàn)群體性事件等重大風險事件的，應當在事件發(fā)生后24小時內，向省地方金融監(jiān)管局和湖南證監(jiān)局報告。
運營機構控股股東、實際控制人或法定代表人發(fā)生前款規(guī)定的重大風險事件，運營機構應當自知道之時起24小時內，向省地方金融監(jiān)管局和湖南證監(jiān)局報告。
第五十五條 遇有重大事項，運營機構應當立即向省地方金融監(jiān)管局和湖南證監(jiān)局報告，及時做好相關處置，確保區(qū)域性股權市場穩(wěn)定。報告內容包括但不限于事件起因、情況、存在的風險及下一階段的工作安排。重大事項包括：
�。ㄒ唬┌l(fā)現(xiàn)區(qū)域性股權市場存在產(chǎn)生嚴重違反國家有關法律、法規(guī)、規(guī)章、政策行為的潛在風險；
�。ǘ┌l(fā)現(xiàn)區(qū)域性股權市場參與者存在或者可能存在嚴重違反國家有關法律、法規(guī)、規(guī)章、政策的行為；
�。ㄈ﹨^(qū)域性股權市場出現(xiàn)國家有關法律、法規(guī)、規(guī)章、政策未作明確規(guī)定，但會對區(qū)域性股權市場產(chǎn)生重大影響的事項；
�。ㄋ模┻\營機構認為需要報告的其他事項；
（五）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。
第五十六條 遇有以下事項，運營機構應當立即向省地方金融監(jiān)管局、湖南證監(jiān)局報告，及時穩(wěn)妥處置相關事項，并采取適當方式告知區(qū)域性股權市場參與者：
（一）發(fā)生影響區(qū)域性股權市場安全運轉的情況；
（二）區(qū)域性股權市場因不可抗力導致停市，或者為維護區(qū)域性股權市場正常秩序采取技術性停市措施。
第五十七條 區(qū)域性股權市場發(fā)生重大金融風險事件，影響區(qū)域金融安全或社會穩(wěn)定的，省地方金融監(jiān)管局可單獨開展風險研判、評估，或者通過與湖南證監(jiān)局的信息共享和金融風險防范處置協(xié)作機制，開展風險監(jiān)測、評估、預警和案件性質認定、移送等風險防范處置工作。
經(jīng)省地方金融監(jiān)管局主要負責人批準后，省地方金融監(jiān)管局可以區(qū)別不同金融風險情形采取下列措施：
（一）責令暫停部分業(yè)務、停止開辦新業(yè)務，暫停增設分支機構，停止批準分立；
�。ǘ┴熈钫{整董事、監(jiān)事和高級管理人員或者限制其經(jīng)營管理權限；
（三）限制重大資產(chǎn)轉讓；
（四）法律、法規(guī)規(guī)定的其他措施。
第五十八條 省地方金融監(jiān)管局確認運營機構重大金融風險隱患已經(jīng)消除的，應當自確認之日起3個工作日內解除風險處置措施，并告知運營機構。
第八章 附 則
第五十九條 本辦法由省地方金融監(jiān)管局負責解釋。
第六十條 本辦法自公布之日30日后起施行，有效期5年。